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规范期货居间业务管理再次引起行业关注
作者:免费期货开户 来源:免费期货开户 日期:2020-02-08

  根据免费期货开户网最新资讯昨日,华安证券发布公告,公司控股子公司华安期货有限责任公司因在期货居间人办理方面存在缺点被中国证监会安徽监管局采纳出具警示函的行政监管办法,并于近期收到安徽证监局出具的《关于对华安期货有限责任公司采纳出具警示函办法的决议》(﹝2019﹞29 号)。近年来,稳妥+期货、仓单服务、合作套保、基差贸易、场外衍生品事务等危险办理事务形式日益明晰,事务规划稳步添加,做市事务开展迅速,期货危险办理公司正生长为衍生品的专业买卖商和服务商。期货资产办理事务在去通道、去非标、增才能的导向下,逐步走上规范化、专业化开展路途,今后要大力开展。然而,长期以来,期货运营安排开展一向面对大商场与小职业的矛盾。期货公司在本钱实力、专业才能、服务水平,以及人才储备等各方面均存在缺乏,显着滞后于实体经济危险办理开展的需要。 近些年,期货职业快速开展所取得的成果已获得商场的必定,但期货公司的合规运营认识水平还有待进步,无论是监管还是自律层面,期货公司保持着合规运营的理念仍然是首要原则。职业人士认为,跟着期货商场监管系统的日趋完善,未来监管层对居间人展业的束缚将会越来越严厉,那些对居间人存在较强依赖的期货公司或将受到较大影响。从现在情况来看,居间人(经纪人)对期货公司客户资源的添加起了相当大的作用,尤其是在商场低迷的状况下,居间人(经纪人)的积极作用保证了期货公司的生存和开展。从国内外期货商场开展进程看,居间人(经纪人)是期货商场开展不可或缺的因素。在我国香港领取车牌的居间人(经纪人)是合法的客户出资期货署理商,既能为期货安排介绍客户,又能代客户出资理财,还能为客户制定出资方案。在美国,居间人(经纪人)的功用更加宽泛,当然这是在整个商场诚信度较高的情况下实现的。职业人士认为,期货居间人在开展事务时有以下几项责任:一是不与客户恶意串通危害期货运营安排的利益;二是在开展事务时,主意向客户明示居间人身份,不以所签约期货运营安排或其正式员工的名义对外开展事务;三是正确、主动地向客户进行期货出资危险提示与危险警示。不对客户隐瞒重要事实或进行误导性陈说,如实发表期货运营安排的资质等真实情况。四是不代替客户签订期货经纪合同。五是不接受客户全权托付署理事务;六是不安排客户会集买卖,不设立非法期货买卖网点,不从事其他违法的期货运营活动。七是自觉接受期货监管部门和职业自律协会的办理,对违法违规行为甘心接受处罚。声明:本文由免费期货开户网收集整理于网络发布,如有违规请联系作者删除。

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